齐商银行、临商银行被责令改正

2023-04-20 22:00:16 环球网

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【环球网财经讯】据证监会山东监管局网站消息，日前，对齐商银行、临商银行采取责令改正监管措施，因基金销售业务存在问题。

根据行政监管措施决定书，经查，齐商银行存在以下问题，一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2；二是未对2021年1月以来新增销售基金产品进行合规审查；三是未对代销的基金产品进行审慎调查和风险评估；四是将基金销售收入作为主要考核指标；五是部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员和合规风控人员未取得基金从业资格。

齐商银行上述情形违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第八条第四项、第二十六条第二款、第二十七条第一款、第三十条第一款，《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告[2020]58号）第十七条的相关规定。

此外，临商银行存在三项问题，一是未制定完善的基金销售业务的内部控制与风险管理制度；二是未建立基金销售业务内部考核机制；三是未于2022年3月底前完成年度监察稽核报告。根据相关规定，决定对该行采取责令改正的行政监督管理措施。

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